- 目錄
企業(yè)的正常運營離不開有效的管理制度，而風險管理制度則是其中至關重要的一環(huán)。它涵蓋了企業(yè)各個層面，旨在預防、識別和應對可能對企業(yè)產生負面影響的風險因素。
包括哪些方面
風險管理制度主要包括以下幾個方面：
1. 風險識別：通過分析內外部環(huán)境，識別潛在的業(yè)務風險，如市場風險、信用風險、操作風險等。
2. 風險評估：對識別的風險進行量化和定性分析，確定其可能性和影響程度。
3. 風險策略：制定應對各種風險的策略，如風險轉移、風險規(guī)避、風險接受等。
4. 風險監(jiān)控：建立監(jiān)控機制，定期評估風險管理體系的效果，及時調整管理策略。
5. 風險文化：培養(yǎng)全員風險意識，形成風險管理的企業(yè)文化。
重要性
風險管理制度的重要性體現在：
1. 保障穩(wěn)定：有效管理風險能幫助企業(yè)避免突發(fā)危機，保證業(yè)務的持續(xù)穩(wěn)定。
2. 提升效率：通過優(yōu)化資源配置，減少因風險事件導致的損失，提高運營效率。
3. 增強競爭力：良好的風險管理能力使企業(yè)在市場競爭中更具優(yōu)勢，吸引投資者和合作伙伴。
4. 滿足法規(guī)要求：符合監(jiān)管機構對企業(yè)風險管理的合規(guī)要求，降低法律風險。
方案
1. 構建風險管理體系：設立專門的風險管理部門，負責全公司的風險管理事務，確保制度的實施。
2. 制定風險政策：明確風險偏好，為各部門設定風險管理目標和標準。
3. 培訓與教育：定期舉辦風險管理培訓，提升員工的風險識別和處理能力。
4. 引入技術工具：利用數據分析和預測模型，輔助風險識別和評估。
5. 定期審計：開展內部審計，檢查風險管理制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現并解決存在的問題。
6. 溝通與報告：建立風險報告機制，確保管理層及時了解企業(yè)面臨的各類風險狀況。
在實際操作中，企業(yè)需結合自身行業(yè)特點和業(yè)務模式，靈活調整和優(yōu)化風險管理制度，使之更加適應企業(yè)的發(fā)展需求。管理層應積極參與，推動風險文化的建設，將風險管理融入日常決策，實現企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
和風險管理制度范文
第1篇 危險源辨識風險評價和風險控制措施管理程序
一、目的
識別本項目運行中影響職業(yè)健康安全的危險源,評價危險源,確定和更新重大危險源,對其進行管理和控制。
二、范圍
本項目運行中職業(yè)健康安全危險源辨識、風險評價和風險控制及更新與管理。
三、職責
1、項目安全負責人負責危險源辨識和風險評價的組織領導,以及重大危險源和不可承受風險的審批。
2、安全科是本程序的主管部門,負責本項目的危險源辨識和風險評價的組織實施,進行危險源辨識和風險評價的策劃和實施。
3、安全科負責危險源辨識和風險評價活動的監(jiān)督檢查,并將檢查結果及時項目經理部。
4、負責實施本項目活動和作業(yè)范圍內危險源的辨識和風險評價,確定重大危險源,經本項目負責人批準后制定控制計劃予以實施,有效降低職業(yè)健康安全風險。
四、工作程序
1、初始狀態(tài)評審
①、在體系建立之初,項目部安全科部組織各科室、各工區(qū)進行初始狀態(tài)評審,辨識本項目職業(yè)健康安全現狀。評審的主要內容有:
⑴相關法律、法規(guī)及其他應遵守的要求;
⑵識別本項目的職業(yè)健康安全危險源。
⑶對本項目有關職業(yè)健康安全管理慣例、制度的調查。
⑷對以往事件、事故和緊急狀態(tài)資料進行評估。
②、初始狀態(tài)評審的過程和結果,由安全保衛(wèi)部負責整理成《職業(yè)健康安全管理狀態(tài)初始評審報告》,作為制定職業(yè)健康安全目標和指標以及管理方案的依據,評審報告提交管理者代表審核。
2、危險源辨識內容和方法
①、可按以下過程或內容進行危險源辨識:
⑴各施工點所處地理位置、建筑物及平面布局;
⑵生產過程或所提供服務的階段;
⑶生產設備、設施或裝置;
⑷有害作業(yè)部位(粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫);
⑸法律法規(guī)要求(如女工勞動保護、體力勞動強度等);
⑹生活設施和應急設施;
⑺所有進人作業(yè)場所的人員(含員工、合同方人員和訪問者)的活動;
⑻常規(guī)活動(如正常的生產活動)和非常規(guī)活動(如臨時搶修等);
②、進行危險源辨識和風險評價時,要考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)等因素。
⑴三種時態(tài):過去、現在、將來。
⑵三種狀態(tài):正常、異常、緊急。
③、危險源辨識方法:可采用詢問與交流、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險性評價、事件樹、故障樹等方法。
3、危險源識別與風險評價時機
①、項目職業(yè)健康安全管理體系建立之初進行初始狀態(tài)評審時;
②、在相關法律法規(guī)變更或施工工序條件以及相關方的要求等情況發(fā)生變化時。
4、風險評價方法
①、對危險源所導致風險,采用作業(yè)條件危險性評價法(lec法)進行評價,即d=lec。其中:
l:發(fā)生事故的可能性
l分數值
事故發(fā)生的可能性
10
完全能夠預料
6
相當可能
3
可能、但不經常
1
可能性小、完全意外
0.5
很不可能、可以設想
0.2
極不可能
0.1
實際不可能
e:暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
e分數值
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
10
連續(xù)暴露
6
每天工作時間暴露
3
每周一次暴露
2
每月一次暴露
1
每年幾次暴露
0.5
非常罕見地暴露
c:發(fā)生事故產生的后果
c分數值
發(fā)生事故產生的后果
100
大災難,許多人死亡
40
災難,數人死亡
15
非常嚴重,一人死亡
7
嚴重,重傷
3
重大,致殘
1
引人注目,需要救護
d:風險值(d=lec)
d分數值
危險程度
危險級別
>320
極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
5
160-320
高度危險,需立即整改
4
70-160
顯著危險,需要整改
3
20-70
一般危險,需要注意
2
<20
有危險,可以接受
1
②、下列情況確定為重大危險源
⑴違反相關法律、法規(guī)和其他要求的風險,直接確定項目不可承受的風險和為重大危險源;
⑵d>70風險和危險源,確定為項目不可承受的風險和重大危險源。
③、安全科將所確定的重大危險源,編制“重大危險源清單”報項目總工程師、駐地辦、總監(jiān)辦審批后發(fā)至各工區(qū)。
④、對重大危險源的控制,主要體現在職業(yè)健康安全目標及管理方案中,或通過制訂運行控制程序對其進行控制。
5、危險源的更新
①當下列情況發(fā)生時,由安全科組織有關科室進行危險源辨識和風險評價,并重新確定不可承受風險和重大危險源:
⑴管理評審要求;
⑵有關職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求變更時;
⑶生產活動、產品和服務發(fā)生重大變化時;
⑷危險源辨識和風險評價有遺漏時;
⑸相關方有抱怨時;
⑹發(fā)生重大事故、事件。
危險源辨識和風險更新評價按上述相關步驟進行。
______責任公司
_____合同段項目經理部
____年_月
第2篇 危害識別和風險評價管理制度
1 目的
辨識并評價本公司生產經營活動中的危害因素,并在體系運行中及時更新,為制定安全、環(huán)保、職業(yè)健康目標和管理方案提供依據。
2 適用范圍
本制度適用于公司管理體系實施過程中危險因素識別、更新與評價的全過程。
3 相關文件及引用標準
《中華人民共和國國安全生產法》(國家主席第70號令)
《危險化學物品安全管理條例》(國務院令第591號)
《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009)
《變更管理制度》(文件編號:qg/____10.10-2010)
《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》(aq 3013-2008)
4 職責
4.1總經理:負責批準重大危險源清單,組織落實重大風險的整改工作。
4.2主管副總:負責開展危害識別和風險評價工作。
4.3其他各副總:確保各主管部門進行危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓,組織各主管部門編制危害識別評價記錄,制定落實管理方案。
4.4安環(huán)質監(jiān)部:負責制、修訂《危害識別和風險評價管理程序》,負責組織本公司生產經營活動中危害因素識別和風險評價工作,并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。審核重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單,制定落實管理方案。
4.5生產部:負責開展裝置工藝過程及生產操作危害識別和風險評價管理工作;負責開展設備及設備檢維修危害識別和風險評價管理工作;負責開展電氣、儀表的危害識別和風險評價管理工作。監(jiān)督檢查各車間危害因素的識別,審核重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單,制定落實管理方案。
4.6公司辦:分別負責交通、保衛(wèi)方面的危害識別和風險評價管理工作,審核重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單,制定落實管理方案。
4.7各車間及其他部門:負責本部們危害識別和風險評價管理工作,由安質部、生產部、工會共同進行監(jiān)督檢查。
5 工作程序
公司應對所有生產經營活動中的危害因素進行識別和風險評價。根據評價提出消除或減少風險的控制措施。具體見附件一:危害因素識別和風險評價流程圖。程控制,包括:設立目標、制定完善管理程序、操作規(guī)程和技術措施、制定落實風險監(jiān)控管理措施、制定落實應急預案、加強員工的教育培訓、進行檢查監(jiān)督和績效評估,建立獎懲機制等;配備個人防護用品。
5.3.2公司選擇適用的風險控制措施時應考慮:可行性、可靠性、先進性、安全性和經濟合理性。
5.3.3各部門對所識別的重大危險源及相應的控制措施進行編制,填入重大風險及控制措施清單,具體見附件七。匯總后形成公司重大危險源清單報送總經理批準。
5.4風險信息更新
5.4.1公司在滿足法律法規(guī)要求的前提下,定期對危害因素結果進行審查并更新;在下列情形下應重新進行風險評價:a)適用的法律、法規(guī)或規(guī)范要求發(fā)生變化時;b)重大工藝變更,重要設備拆除;c)有新、改、擴建工程;d)有因事故、事件或其它來源的新認識。
5.4.2公司每年進行一次全面的危害識別,識別設備設施,工藝過程,危險性物質,作業(yè)過程的危害,評價控制措施是否全面有效,并保證控制措施的有效實施。
5.4.3因變更引起的危害及風險信息更新按《變更管理程序》執(zhí)行。
6 附件
附件一:危害因素識別和風險評價流程圖
附件二:發(fā)生事件的可能性(l)判斷標準評估表
附件三:事件后果嚴重性(s)判斷準則表
附件四:風險矩陣圖、風險等級判斷準則及控制措施表
7 記錄
7.1風險評價組織文件
7.2風險評價計劃
7.3作業(yè)活動清單
7.4設備、設施清單、
7.5工作危害分析(jha)記錄表
7.6安全檢查表分析(scl)記錄表
7.7重大風險及控制措施清單
7.8風險評價結果的宣傳培訓記錄
7.9重大隱患項目確立文件及治理計劃
7.10重大隱患檔案
制措施不僅要列報警、消防、檢查檢驗的控制措施,還應列出工藝設備本身帶有的如聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示燈控制措施。具體見附件三。
5.1.5識別危害的根源及性質。在進行危害識別時,應充分考慮危害的根源及性質。如,造成火災和爆炸的因素;造成沖擊與撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因;造成中毒、窒息、觸電的因素;工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素;人機工程因素;設備的腐蝕、焊接缺陷等;導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因。這些因素或原因來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。
5.2風險評價。
風險評價是評價風險程度并確定其是否在可接受范圍的全過程。本程序采用風險矩陣評價法(ls)對識別出來的危害因素進行評價,確定風險度(d),再判斷危害因素的等級。風險度(d)是事件發(fā)生的可能性(l)和事件后果的嚴重性(s)的乘積,應對危害因素事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性分別進行評價,判斷是否屬于可接受風險,如果是可接受風險可以維持原有管理,如果是不可接受風險,則應提出改進措施,對風險進行控制,使之達到可接受的程度。
5.2.1本程序的評價準則
5.2.1.1事件發(fā)生的可能性(l)判斷準則,所列等級數字越大,事件發(fā)生的可能性越大。具體見附件四。
5.2.1.2事件后果的嚴重性(s)判斷準則,具體見附件五。
5.2.1.3風險等級判定準則及控制措施,具體見附件六。
本公司風險評價的結果分為以下五種等級:輕微或可忽略(d=1—4);可接受(d=4—8);中等(d=9—12);重大風險(d=15—16);巨大風險(d=20—25)具體見附件六:風險矩陣圖。
5.2.1.4把識別出來的危害因素與風險評價結果填入:危害因素識別與風險評價表。將風險
進行等級劃分,確定重大風險,按優(yōu)先順序進行控制、治理,對判定為重大風險的應進行錄,并定期進行更新。
5.3風險控制
5.3.1制定風險控制措施應與風險度的大小相適應;重大風險是公司制定管理目標及隱患治理、管理方案的基礎及依據。風險控制措施的內容按照控制層次級別及順序包括:消除,通過合理的設計和科學管理,盡可能從根本上消除危害因素;替代,使用危險小的替代品;工
5.1危害因素識別
5.1.1成立評價小組。評價小組成員應包括專業(yè)技術人員、操作人員等;評價小組成員需經過適當的培訓以保證開展危害因素識別和風險評價的能力。
5.1.2確定評價范圍和對象。范圍包括:規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;常規(guī)和異常活動;事故及潛在的緊急情況;所有進入作業(yè)場所的人員的活動;原材料使用過程;作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;丟棄、廢棄、拆除與處置;在確定上述評價范圍后,各部門可按生產流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分,或者將上述方法結合起來進行劃分的方法確定評價對象。
5.1.3細分評價對象、收集資料。對所確定的評價對象,按作業(yè)活動進一步進行細分并收集必要的有關信息,進入受限空間,儲罐內部清洗作業(yè),帶壓堵漏,物料搬運機泵(械)的組裝操作、維護、改裝、修理,溶劑配制,取樣分析,承包商現場作業(yè),吊裝等皆屬作業(yè)活動。這些信息包括:a)正在執(zhí)行任務的人員、培訓、期限和頻次;b)可能使用的裝置、機械、電動和手動工具;c)工作期間所用到或所遇到物質的物理、化學性質及其有關危害數據表的內容和建議;)與所進行的工作、所使用的裝置和機械、所用到的或所遇到的物質有關的法規(guī)和標準的要求;d)被認為適當的控制措施;e)內部和外部獲得的與所進行的工作、所用設備和物質有關的事件、事故和疾病的經歷的信息。
5.1.4選擇危害及環(huán)境因素識別方法。公司通過詢問和交流、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息的手段,采用以下二種危害識別方法:1)工作危害分析(jha);其對象是作業(yè)活動、管理活動。分析步驟如下:把正常的工作分解為幾個相連的工作步驟,即首先做什么,其次做什么,而不說如何做,對每一步驟都要問可能發(fā)生什么事,危害導致的事件發(fā)生后,可能出現的結果及其嚴重性也應識別。然后識別現有安全控制措施,進行風險評估。如果這些控制措施不足以控制此項風險,應提出建議的控制措施。最后據此制定標準的安全操作程序。具體見附件二;2)安全檢查表分析(scl);安全檢查表分析的對象是設備設施、作業(yè)場
所和工藝流程等,檢查項目是靜態(tài)的物,而非活動。所列檢查項目不應有人的動作。項目列出之后還應列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定,也可以是行業(yè)規(guī)范、標準或本企業(yè)有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程的規(guī)定。檢查項目應全面,內容應細致。標準列出后,還應列出不達標準可能導致的后果。檢查項目和檢查標準列出之后,還應列出現有控制措施?？?/p>
第3篇 危險源辨識風險評價和風險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風險,進行風險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的管理。
3、術語
3.1重大風險(或不可承受風險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風險。
3.2管理方案:對重大風險,需投資或加強培訓實現職業(yè)健康安全目標,明確相關職能和層次的職責和權限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責
4.1生產安環(huán)部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.2設備技術部負責建設項目危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責本單位(包括相關方)的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的,進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務劃分;
e上述幾種方法的結合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內的設施。
5.1.3危險源辨識內容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風險評價
5.2.1風險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風險程度的具體內容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風險(或不可承受風險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產損失事故采用ms法。
5.2.1.3風險分級
二級以上(含二級)風險(即一、二級風險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風險評價表》,公司級危險源填寫《重大風險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價?！?/p>
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產安環(huán)部組織相關人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認,結果上報公司。
5.4風險控制策劃
5.4.1風險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風險(如技術、工藝改造);其次考慮降低風險(如增設安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護裝置。
5.4.2風險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風險,由公司主管部門和廠充分討論確認后,制定重大風險控制計劃,公司生產安環(huán)部根據控制計劃組織實施,公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風險,應及時上報政府有關安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風險,生產安環(huán)部和相關車間(部室)討論確認后,制定風險控制計劃,由公司主管領導審批后,所屬單位實施控制計劃,生產安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風險,由各車間(部室)制定管理辦法,進行管理。
5.4.3生產安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認,并將確認結果于七月底前報公司生產安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設項目,在施工前,設備技術部組織進行危險源辨識、風險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進行風險控制的具體要求。并將結果報生產安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時,各單位應及時辨識危險源,更新(或補充)危險源辨識的相應表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位,要對相應的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價,評價結果在事故處理結束5個工作日內,報生產安環(huán)部備案(書面和電子版)。
